8月25日，中国证券投资基金业协会再发布6张纪律处分决定书或纪律处分复核决定书。深圳建泓时代、上海百瑞、中金创新（北京）资产等6家机构因违反合同约定的投资范围进行投资等行为，被警告或暂停受理私募基金产品备案等。

来源：基金业协会官网

经梳理，本月以来，21家私募机构接到纪律处分决定书或复核决定书，受到警告、公开谴责、私募产品备案暂停、取消会员资格甚至撤销管理人登记等不同程度的处罚。

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具体看来，深圳建泓时代被给予警告。深圳市润石、深圳前海金万鸿、陆羽基金、福建摩方、燕园基金、南京安赐、华物投资、米多资产、领睿资产、上海鑫绰等10家私募机构被取消会员资格或撤销管理人登记。上海百瑞、嘉富诚资本、领睿资产、上海鑫绰、上海建顺、北京磐晟、弘坤资产、晟孚投资、中金创新（北京）资产、中金创新（北京）国际等10家私募机构受到暂停受理私募基金产品备案的处罚，暂停期限在3个月至12个月不等。

基金业协会再开6张罚单

知名私募建泓时代在列

8月25日，中国证券投资基金业协会对深圳建泓时代、上海百瑞、中金创新（北京）资产、中金创新（北京）国际、深圳市润石、深圳前海金万鸿6家私募作出纪律处分决定（或纪律处分复核决定）。

其中，知名私募深圳建泓时代因未及时向投资者履行信息披露义务、内控管理存在缺陷等，被处以警告。基金业协会纪律处分决定显示，深圳建泓时代在“建泓7号”跌破止损线时，存在未及时向投资者披露基金重大信息的情形，违反相关规定。

去年8月，深圳建泓时代曾因产品净值在两年内大涨43倍引发行业关注。当时，该公司对外表示，是“因为把握住了短线机会”使得净值暴涨。

来源：基金业协会纪律处分决定

此外，上海百瑞被警告，并暂停受理其私募基金产品备案六个月；中金创新（北京）资产、中金创新（北京）国际被取消会员资格、暂停受理私募基金产品备案；深圳市润石、深圳前海金万鸿被撤销管理人登记。

信息披露不到位

纪律处分决定书披露了上述受处罚机构的违规行为。其中，信息披露和备案方面存在的问题最为明显。

信息披露方面，领睿资产不仅未按规定向投资者披露基金投资与费用承担情况、未向协会报告重大事项、未更新股东发生变更的信息，还存在未向投资者披露重大事项的问题。领睿资产旗下2只在管产品通过关联方出资，依约定购入指定债券，但未向投资者进行充分、明确披露，因此该机构被取消会员资格，另暂停其私募基金产品备案6个月。

晟孚投资旗下1只在管产品在引入两名新机构投资者时，未就增加其他投资者并投向其他特定债券的事项履行信息披露义务。该机构被予以警告，另暂停其私募备案12个月。此外，上海建顺、上海鑫绰、北京磐晟、弘坤资产、福建摩方、嘉富诚资产也存在信息披露义务履行不到位的问题。

备案方面，不少私募机构存在备案缺失、登记有误等问题。例如，北京磐晟旗下4只在管产品存在对外募集行为，但产品募集完成后未按规定向协会备案。该机构被公开谴责，另暂停受理其私募备案12个月。

再如陆羽基金，存在产品募集完毕未按规定向协会备案，未准确、完整填报管理人登记信息且未及时更新登记备案信息，不符合管理人登记要求等违规事实。该机构被取消基金会员资格，管理人登记也被撤销。

此外，鸿坤资产、福建摩方、嘉富城资本、南京安赐也存在类似违规行为。

违规承诺保收益

在纪律处分处决书罗列的违规行为中，“违规向投资者承诺收益”和“委托无资质机构参与私募业务”频繁出现。

北京磐晟、陆羽基金、燕园基金、华物投资等私募机构存在违规向投资者承诺保本保收益的问题。燕园基金、华物投资均受到了取消会员资格、撤销管理人登记的处罚。

华物投资、上海鑫绰、晟孚投资、米多资产等私募机构存在委托不具备资质的机构参与业务的问题。华物投资、晟孚投资委托了无基金销售业务资格的机构募集基金。上海鑫绰、米多资产委托了无基金销售业务资格的机构销售、推介私募，均被取消会员资格，并被公开谴责。

此外，嘉富诚资本、嘉富诚资产存在“办公场所不具备独立性”的问题，被公开谴责。南京安赐、领睿资产存在“不按要求配合协会自律检查”的问题，被取消会员资格。

（文章来源：中国证券报）

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